中國(guó)證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會令
第 83 号
《基金(jīn)管理(lǐ)公司特定客戶資産管理(lǐ)業(yè)務試點辦法》已經2012年(nián)6月(yuè)19日(rì)中國(guó)證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會第19次主席辦公會議(yì)修訂通(tōng)過，現(xiàn)予公布，自(zì)2012年(nián)11月(yuè)1日(rì)起施行。
中國(guó)證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會主席：郭樹清
2012年(nián)9月(yuè)26日(rì)
第一章(zhāng) 總則
第一條 為(wèi)了規範基金(jīn)管理(lǐ)公司特定客戶資産管理(lǐ)業(yè)務（以下(xià)簡稱特定資産管理(lǐ)業(yè)務），保護當事(shì)人(rén)的(de)合法權益，根據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)證券投資基金(jīn)法》（以下(xià)簡稱《證券投資基金(jīn)法》）、《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)證券法》、《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)公司法》及相(xiàng)關法律法規，制定本辦法。
第二條 基金(jīn)管理(lǐ)公司向特定客戶募集資金(jīn)或者接受特定客戶财産委托擔任資産管理(lǐ)人(rén)，由托管機(jī)構擔任資産托管人(rén)，為(wèi)資産委托人(rén)的(de)利益，運用委托财産進行投資的(de)活動，适用本辦法。
第三條 從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，應當遵循自(zì)願、公平、誠信、規範的(de)原則，維護證券市(shì)場(chǎng)的(de)正常秩序，保護各方當事(shì)人(rén)的(de)合法權益，禁止各種形式的(de)利益輸送。 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)應當恪守職責，履行誠實信用、謹慎勤勉的(de)義務，公平對(duì)待所有(yǒu)投資人(rén)。 資産委托人(rén)應當确保委托财産來(lái)源合法，不得損害國(guó)家(jiā)、社會公共利益和(hé)他(tā)人(rén)合法權益。
第四條 資産管理(lǐ)人(rén)從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，委托财産獨立于資産管理(lǐ)人(rén)和(hé)資産托管人(rén)的(de)固有(yǒu)财産，并獨立于資産管理(lǐ)人(rén)管理(lǐ)的(de)和(hé)資産托管人(rén)托管的(de)其他(tā)财産。資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)不得将委托财産歸入其固有(yǒu)财産。資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)因委托财産的(de)管理(lǐ)、運用或者其他(tā)情形而取得的(de)财産和(hé)收益，歸入委托财産。 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算(suàn)的(de)，委托财産不屬于其清算(suàn)财産。
第五條 中國(guó)證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會（以下(xià)簡稱中國(guó)證監會）依照(zhào)法律、行政法規和(hé)本辦法的(de)規定，對(duì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務實施監督管理(lǐ)。
第六條 證券、期貨交易所依照(zhào)法律、行政法規和(hé)本辦法的(de)規定，對(duì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)證券、期貨交易行為(wèi)實施監督。
第七條 中國(guó)證券投資基金(jīn)業(yè)協會依據法律、行政法規、中國(guó)證監會的(de)規定和(hé)自(zì)律規則，對(duì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務活動進行自(zì)律管理(lǐ)。
第二章(zhāng) 業(yè)務規範
第八條 資産管理(lǐ)人(rén)通(tōng)過設立資産管理(lǐ)計(jì)劃從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，可以采取以下(xià)形式：
（一）為(wèi)單一客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務；
（二）為(wèi)特定的(de)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務。
第九條 資産管理(lǐ)計(jì)劃資産應當用于下(xià)列投資：
（一）現(xiàn)金(jīn)、銀行存款、股票(piào)、債券、證券投資基金(jīn)、央行票(piào)據、非金(jīn)融企業(yè)債務融資工(gōng)具、資産支持證券、商品期貨及其他(tā)金(jīn)融衍生(shēng)品；
（二）未通(tōng)過證券交易所轉讓的(de)股權、債權及其他(tā)财産權利；
（三）中國(guó)證監會認可的(de)其他(tā)資産。
投資于前款第（二）項和(hé)第（三）項規定資産的(de)特定資産管理(lǐ)計(jì)劃稱為(wèi)專項資産管理(lǐ)計(jì)劃。
基金(jīn)管理(lǐ)公司應當設立專門的(de)子(zǐ)公司，通(tōng)過設立專項資産管理(lǐ)計(jì)劃開(kāi)展專項資産管理(lǐ)業(yè)務。
第十條 符合下(xià)列條件(jiàn)的(de)基金(jīn)管理(lǐ)公司經中國(guó)證監會批準，可以開(kāi)展特定資産管理(lǐ)業(yè)務：
（一）經營行為(wèi)規範且最近(jìn)1年(nián)內(nèi)沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)受到行政處罰或被監管機(jī)構責令整改，沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)正在被監管機(jī)構調查；
（二）已經配備了适當的(de)專業(yè)人(rén)員(yuán)從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務；
（三）已經就防範利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競争等行為(wèi)制定了有(yǒu)效的(de)業(yè)務規則和(hé)措施；
（四）已經建立公平交易管理(lǐ)制度，明(míng)确了公平交易的(de)原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的(de)具體(tǐ)措施；
（五）已經建立有(yǒu)效的(de)投資監控制度和(hé)報告制度，能夠及時(shí)發現(xiàn)異常交易行為(wèi)；
（六）中國(guó)證監會根據審慎監管原則确定的(de)其他(tā)條件(jiàn)。
基金(jīn)管理(lǐ)公司開(kāi)展特定資産管理(lǐ)業(yè)務，應當設立專門的(de)業(yè)務部門或者設立專門的(de)子(zǐ)公司。基金(jīn)管理(lǐ)公司的(de)子(zǐ)公司開(kāi)展特定資産管理(lǐ)業(yè)務，也應當符合前款規定的(de)條件(jiàn)。
第十一條 為(wèi)單一客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，客戶委托的(de)初始資産不得低(dī)于3000萬元人(rén)民(mín)币，中國(guó)證監會另有(yǒu)規定的(de)除外(wài)。
第十二條 為(wèi)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當向符合條件(jiàn)的(de)特定客戶銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃。 前款所稱符合條件(jiàn)的(de)特定客戶，是指委托投資單個(gè)資産管理(lǐ)計(jì)劃初始金(jīn)額不低(dī)于100萬元人(rén)民(mín)币，且能夠識别、判斷和(hé)承擔相(xiàng)應投資風(fēng)險的(de)自(zì)然人(rén)、法人(rén)、依法成立的(de)組織或中國(guó)證監會認可的(de)其他(tā)特定客戶。
第十三條 資産管理(lǐ)人(rén)為(wèi)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，單個(gè)資産管理(lǐ)計(jì)劃的(de)委托人(rén)不得超過200人(rén)，但(dàn)單筆(bǐ)委托金(jīn)額在300萬元人(rén)民(mín)币以上(shàng)的(de)投資者數量不受限制；客戶委托的(de)初始資産合計(jì)不得低(dī)于3000萬元人(rén)民(mín)币，但(dàn)不得超過50億元人(rén)民(mín)币；中國(guó)證監會另有(yǒu)規定的(de)除外(wài)。 資産管理(lǐ)計(jì)劃應當設定為(wèi)均等份額。除資産管理(lǐ)合同另有(yǒu)約定外(wài)，每份計(jì)劃份額具有(yǒu)同等的(de)合法權益。
第十四條 資産管理(lǐ)人(rén)從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，應當将委托财産交托管機(jī)構進行托管。
第十五條 從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，資産委托人(rén)、資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)應當訂立書(shū)面的(de)資産管理(lǐ)合同，明(míng)确約定各自(zì)的(de)權利、義務和(hé)相(xiàng)關事(shì)宜。 資産管理(lǐ)合同的(de)內(nèi)容與格式由中國(guó)證監會另行規定。
第十六條 資産管理(lǐ)人(rén)向特定多個(gè)客戶銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃，應當編制投資說(shuō)明(míng)書(shū)。投資說(shuō)明(míng)書(shū)應當真實、準确、完整，不得有(yǒu)任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
投資說(shuō)明(míng)書(shū)應當包括以下(xià)內(nèi)容：
（一）資産管理(lǐ)計(jì)劃概況；
（二）資産管理(lǐ)合同的(de)主要內(nèi)容；
（三）資産管理(lǐ)人(rén)與資産托管人(rén)概況；
（四）投資風(fēng)險揭示；
（五）初始銷售期間(jiān)；
（六）中國(guó)證監會規定的(de)其他(tā)事(shì)項。
第十七條為(wèi)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)在簽訂資産管理(lǐ)合同前，應當保證有(yǒu)充足時(shí)間(jiān)供資産委托人(rén)審閱合同內(nèi)容，并對(duì)資産委托人(rén)資金(jīn)能力、金(jīn)融投資經驗和(hé)投資目的(de)進行充分了解，制作(zuò)客戶資料表和(hé)相(xiàng)關證明(míng)材料留存備查，并應指派專人(rén)就資産管理(lǐ)計(jì)劃向資産委托人(rén)作(zuò)出詳細說(shuō)明(míng)。
第十八條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)應當在資産管理(lǐ)合同中充分揭示管理(lǐ)、運用委托财産進行投資可能面臨的(de)風(fēng)險，使資産委托人(rén)充分理(lǐ)解相(xiàng)關權利及義務，願意承擔相(xiàng)應的(de)投資風(fēng)險。
第十九條 資産管理(lǐ)人(rén)可以自(zì)行銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃，或者通(tōng)過有(yǒu)基金(jīn)銷售資格的(de)機(jī)構銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃。
第二十條 為(wèi)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當在投資說(shuō)明(míng)書(shū)約定的(de)期限內(nèi)銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃。初始銷售期限屆滿，滿足本辦法第十三條規定的(de)條件(jiàn)的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當自(zì)初始銷售期限屆滿之日(rì)起10日(rì)內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構驗資，并自(zì)收到驗資報告之日(rì)起10日(rì)內(nèi)，向中國(guó)證監會提交驗資報告及客戶資料表，辦理(lǐ)相(xiàng)關備案手續。
第二十一條 為(wèi)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)、銷售機(jī)構應當在具備基金(jīn)銷售業(yè)務資格的(de)商業(yè)銀行或者從(cóng)事(shì)客戶交易結算(suàn)資金(jīn)存管的(de)指定商業(yè)銀行，或者中國(guó)證券登記結算(suàn)有(yǒu)限責任公司開(kāi)立資産管理(lǐ)計(jì)劃銷售結算(suàn)專用賬戶。 資産管理(lǐ)人(rén)應當将資産管理(lǐ)計(jì)劃初始銷售期間(jiān)客戶的(de)資金(jīn)存入專門賬戶，在資産管理(lǐ)計(jì)劃初始銷售行為(wèi)結束前，任何機(jī)構和(hé)個(gè)人(rén)不得動用。
第二十二條 資産管理(lǐ)計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本辦法第十三條規定的(de)條件(jiàn)的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當承擔下(xià)列責任：
（一）以其固有(yǒu)财産承擔因初始銷售行為(wèi)而産生(shēng)的(de)債務和(hé)費(fèi)用；
（二）在初始銷售期限屆滿後30日(rì)內(nèi)返還(hái)客戶已繳納的(de)款項，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
第二十三條 資産管理(lǐ)合同應當明(míng)确委托财産的(de)投資目标、投資範圍、投資比例和(hé)投資策略，采取有(yǒu)效措施對(duì)投資風(fēng)險進行管理(lǐ)。
委托财産的(de)投資組合應當滿足法律法規和(hé)中國(guó)證監會的(de)有(yǒu)關規定；參與股票(piào)發行申購時(shí)，單個(gè)投資組合所申報的(de)金(jīn)額不得超過該投資組合的(de)總資産，單個(gè)投資組合所申報的(de)股票(piào)數量不得超過拟發行股票(piào)公司本次發行股票(piào)的(de)總量。
第二十四條 因證券市(shì)場(chǎng)波動、上(shàng)市(shì)公司合并、資産管理(lǐ)計(jì)劃規模變動等資産管理(lǐ)人(rén)之外(wài)的(de)因素緻使委托财産投資不符合資産管理(lǐ)合同約定的(de)投資比例的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)資産管理(lǐ)合同的(de)約定進行及時(shí)調整。
第二十五條 資産管理(lǐ)合同存續期間(jiān)，資産管理(lǐ)人(rén)可以根據合同的(de)約定，辦理(lǐ)特定客戶參與和(hé)退出資産管理(lǐ)計(jì)劃的(de)手續，由此發生(shēng)的(de)合理(lǐ)費(fèi)用可以由資産委托人(rén)承擔。 資産管理(lǐ)計(jì)劃每季度至多開(kāi)放(fàng)一次計(jì)劃份額的(de)參與和(hé)退出，為(wèi)單一客戶設立的(de)資産管理(lǐ)計(jì)劃、為(wèi)多個(gè)客戶設立的(de)現(xiàn)金(jīn)管理(lǐ)類資産管理(lǐ)計(jì)劃及中國(guó)證監會認可的(de)其他(tā)資産管理(lǐ)計(jì)劃除外(wài)。 資産委托人(rén)可以通(tōng)過交易所交易平台向符合條件(jiàn)的(de)特定客戶轉讓其持有(yǒu)的(de)資産管理(lǐ)計(jì)劃份額。
第二十六條 資産管理(lǐ)計(jì)劃份額的(de)登記，由資産管理(lǐ)人(rén)負責辦理(lǐ)；資産管理(lǐ)人(rén)可以委托其他(tā)機(jī)構代為(wèi)辦理(lǐ)。
第二十七條 從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)和(hé)資産委托人(rén)應當依照(zhào)法律法規和(hé)中國(guó)證監會的(de)規定，履行與特定資産管理(lǐ)業(yè)務有(yǒu)關的(de)信息報告與信息披露義務。
第二十八條 資産管理(lǐ)人(rén)應當根據資産管理(lǐ)計(jì)劃的(de)特點在資産管理(lǐ)合同中約定相(xiàng)應的(de)管理(lǐ)費(fèi)率和(hé)托管費(fèi)率。 資産管理(lǐ)人(rén)在設定管理(lǐ)費(fèi)率、托管費(fèi)率時(shí)，不得以排擠競争對(duì)手為(wèi)目的(de)，壓低(dī)資産管理(lǐ)計(jì)劃的(de)管理(lǐ)費(fèi)率水(shuǐ)平和(hé)托管費(fèi)率水(shuǐ)平，擾亂市(shì)場(chǎng)秩序。 資産管理(lǐ)人(rén)可以與資産委托人(rén)約定，根據委托财産的(de)管理(lǐ)情況提取适當的(de)業(yè)績報酬。固定管理(lǐ)費(fèi)用和(hé)業(yè)績報酬可以并行收取。
第二十九條 資産委托人(rén)在訂立資産管理(lǐ)合同之前，應當充分向資産管理(lǐ)人(rén)告知其投資目的(de)、投資偏好(hǎo)、投資限制和(hé)風(fēng)險承受能力等基本情況，并就資金(jīn)和(hé)證券資産來(lái)源的(de)合法性做特别說(shuō)明(míng)和(hé)書(shū)面承諾。 資産委托人(rén)從(cóng)事(shì)資産委托，應當主動了解所投資品種的(de)風(fēng)險收益特征，并符合其業(yè)務決策程序的(de)要求。
第三十條 資産委托人(rén)應當遵守法律法規及本辦法的(de)有(yǒu)關規定，審慎、認真地(dì)簽署資産管理(lǐ)合同，并忠實履行資産管理(lǐ)合同約定的(de)各項義務。在财産委托期間(jiān)，不得有(yǒu)下(xià)列行為(wèi)：
（一）隐瞞真相(xiàng)、提供虛假資料；
（二）委托來(lái)源不當的(de)資産從(cóng)事(shì)洗錢活動；
（三）向資産管理(lǐ)人(rén)提供或索要商業(yè)賄賂；
（四）要求資産管理(lǐ)人(rén)違規承諾收益；
（五）要求資産管理(lǐ)人(rén)減免或返還(hái)管理(lǐ)費(fèi)；
（六）要求資産管理(lǐ)人(rén)利用所管理(lǐ)的(de)其他(tā)資産為(wèi)資産委托人(rén)謀取不當利益；
（七）要求資産管理(lǐ)人(rén)在證券承銷、證券投資等業(yè)務活動中為(wèi)其提供配合；
（八）違反資産管理(lǐ)合同幹涉資産管理(lǐ)人(rén)的(de)投資行為(wèi)；
（九）從(cóng)事(shì)任何有(yǒu)損資産管理(lǐ)人(rén)管理(lǐ)的(de)其他(tā)資産、資産托管人(rén)托管的(de)其他(tā)資産合法權益的(de)活動；
（十）法律法規和(hé)中國(guó)證監會禁止的(de)其他(tā)行為(wèi)。
第三十一條 資産管理(lǐ)人(rén)應當了解客戶的(de)風(fēng)險偏好(hǎo)、風(fēng)險認知能力和(hé)承受能力，評估客戶的(de)财務狀況，向客戶說(shuō)明(míng)有(yǒu)關法律法規和(hé)相(xiàng)關投資工(gōng)具的(de)運作(zuò)市(shì)場(chǎng)及方式，充分揭示相(xiàng)關風(fēng)險。
第三十二條 資産管理(lǐ)人(rén)和(hé)資産托管人(rén)應當按照(zhào)中國(guó)證監會的(de)相(xiàng)關規定，為(wèi)委托财産開(kāi)立專門用于投資管理(lǐ)的(de)證券賬戶、期貨賬戶和(hé)資金(jīn)賬戶等相(xiàng)關賬戶，以辦理(lǐ)相(xiàng)關業(yè)務的(de)登記、結算(suàn)事(shì)宜。 資産管理(lǐ)人(rén)應當公平地(dì)對(duì)待所管理(lǐ)的(de)不同資産，建立有(yǒu)效的(de)異常交易日(rì)常監控制度，對(duì)不同投資組合之間(jiān)發生(shēng)的(de)同向交易和(hé)反向交易（包括交易時(shí)間(jiān)、交易價格、交易數量、交易理(lǐ)由等）進行監控，并定期向中國(guó)證監會報告。 嚴格禁止同一投資組合在同一交易日(rì)內(nèi)進行反向交易及其他(tā)可能導緻不公平交易和(hé)利益輸送的(de)交易行為(wèi)。
第三十三條 資産管理(lǐ)人(rén)應當主動避免可能的(de)利益沖突，對(duì)于資産管理(lǐ)合同、交易行為(wèi)中存在的(de)或可能存在利益沖突的(de)關聯交易應當進行說(shuō)明(míng)，并向中國(guó)證監會報告。
第三十四條 基金(jīn)管理(lǐ)公司辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)投資經理(lǐ)與證券投資基金(jīn)的(de)基金(jīn)經理(lǐ)不得相(xiàng)互兼任。 辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)投資經理(lǐ)應當報中國(guó)證監會備案。
第三十五條 資産管理(lǐ)人(rén)從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務，不得有(yǒu)以下(xià)行為(wèi)：
（一）利用所管理(lǐ)的(de)其他(tā)資産為(wèi)特定的(de)資産委托人(rén)謀取不正當利益、進行利益輸送；
（二）利用所管理(lǐ)的(de)特定客戶資産為(wèi)該委托人(rén)之外(wài)的(de)任何第三方謀取不正當利益、進行利益輸送；
（三）采用任何方式向資産委托人(rén)返還(hái)管理(lǐ)費(fèi)；
（四）違規向客戶承諾收益或承擔損失；
（五）将其固有(yǒu)财産或者他(tā)人(rén)财産混同于委托财産從(cóng)事(shì)投資活動；
（六）違反資産管理(lǐ)合同的(de)約定，超越權限管理(lǐ)、從(cóng)事(shì)投資活動；
（七）通(tōng)過報刊、電(diàn)視(shì)、廣播、互聯網站（資産管理(lǐ)人(rén)、銷售機(jī)構網站除外(wài)）和(hé)其他(tā)公共媒體(tǐ)公開(kāi)推介具體(tǐ)的(de)特定資産管理(lǐ)業(yè)務方案和(hé)資産管理(lǐ)計(jì)劃；
（八）索取或收受特定資産管理(lǐ)業(yè)務報酬之外(wài)的(de)不當利益；
（九）從(cóng)事(shì)內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他(tā)不正當的(de)證券交易活動；
（十）法律法規和(hé)中國(guó)證監會禁止的(de)其他(tā)行為(wèi)。
第三十六條 資産托管人(rén)發現(xiàn)資産管理(lǐ)人(rén)的(de)投資指令違反法律、行政法規和(hé)其他(tā)有(yǒu)關規定，或者違反資産管理(lǐ)合同約定的(de)，應當拒絕執行，立即通(tōng)知資産管理(lǐ)人(rén)和(hé)資産委托人(rén)并及時(shí)報告中國(guó)證監會。 資産托管人(rén)發現(xiàn)資産管理(lǐ)人(rén)依據交易程序已經生(shēng)效的(de)投資指令違反法律、行政法規和(hé)其他(tā)有(yǒu)關規定，或者違反資産管理(lǐ)合同約定的(de)，應當立即通(tōng)知資産管理(lǐ)人(rén)和(hé)資産委托人(rén)并及時(shí)報告中國(guó)證監會。
第三章(zhāng) 監督管理(lǐ)
第三十七條 為(wèi)單一客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當在5個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)将簽訂的(de)資産管理(lǐ)合同報中國(guó)證監會備案。對(duì)資産管理(lǐ)合同任何形式的(de)變更、補充，資産管理(lǐ)人(rén)應當在變更或補充發生(shēng)之日(rì)起5個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)報中國(guó)證監會備案。
第三十八條 為(wèi)多個(gè)客戶辦理(lǐ)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，資産管理(lǐ)人(rén)應當在開(kāi)始銷售某一資産管理(lǐ)計(jì)劃後5個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)将資産管理(lǐ)合同、投資說(shuō)明(míng)書(shū)、銷售計(jì)劃及中國(guó)證監會要求的(de)其他(tā)材料報中國(guó)證監會備案。
第三十九條 資産管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)資産管理(lǐ)合同的(de)約定，編制并向資産委托人(rén)報送委托财産的(de)投資報告，對(duì)報告期內(nèi)委托财産的(de)投資運作(zuò)等情況做出說(shuō)明(míng)。該報告應當由資産托管人(rén)進行複核并出具書(shū)面意見。
第四十條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)應當保證資産委托人(rén)能夠按照(zhào)資産管理(lǐ)合同約定的(de)時(shí)間(jiān)和(hé)方式查詢委托财産的(de)投資運作(zuò)、托管等情況。發生(shēng)資産管理(lǐ)合同約定的(de)可能影響客戶利益的(de)重大事(shì)項時(shí)，資産管理(lǐ)人(rén)應當及時(shí)告知資産委托人(rén)。
第四十一條 基金(jīn)管理(lǐ)公司應當分析所管理(lǐ)的(de)證券投資基金(jīn)和(hé)委托财産投資組合的(de)業(yè)績表現(xiàn)。在一個(gè)委托投資期間(jiān)內(nèi)，若投資目标和(hé)投資策略類似的(de)證券投資基金(jīn)和(hé)委托财産投資組合之間(jiān)的(de)業(yè)績表現(xiàn)有(yǒu)明(míng)顯差距，應當出具書(shū)面分析報告，由投資經理(lǐ)、督察長(cháng)、總經理(lǐ)分别簽署後報中國(guó)證監會備案。
第四十二條 基金(jīn)管理(lǐ)公司應當在每季度結束之日(rì)起的(de)15個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)，編制特定資産管理(lǐ)業(yè)務季度報告，并報中國(guó)證監會備案。特定資産管理(lǐ)業(yè)務季度報告應當就公平交易制度執行情況和(hé)特定資産管理(lǐ)業(yè)務與證券投資基金(jīn)之間(jiān)的(de)業(yè)績比較、異常交易行為(wèi)做專項說(shuō)明(míng)，并由投資經理(lǐ)、督察長(cháng)、總經理(lǐ)分别簽署。 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)應當在每年(nián)結束之日(rì)起3個(gè)月(yuè)內(nèi)，編制特定資産管理(lǐ)業(yè)務管理(lǐ)年(nián)度報告和(hé)托管年(nián)度報告，并報中國(guó)證監會備案。
第四十三條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)應當按照(zhào)法律、行政法規以及中國(guó)證監會的(de)有(yǒu)關規定，保存特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)全部會計(jì)資料，并妥善保存有(yǒu)關的(de)合同、協議(yì)、交易記錄等文(wén)件(jiàn)和(hé)資料。
第四十四條 證券、期貨交易所應當對(duì)同一基金(jīn)管理(lǐ)公司管理(lǐ)的(de)證券投資基金(jīn)與委托财産投資組合之間(jiān)發生(shēng)的(de)異常交易行為(wèi)進行嚴格監控，并及時(shí)向中國(guó)證監會報告。
第四章(zhāng) 法律責任
第四十五條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)違反法律、行政法規及本辦法規定的(de)，中國(guó)證監會及其派出機(jī)構對(duì)其采取責令改正、暫停辦理(lǐ)相(xiàng)關業(yè)務等行政監管措施；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，采取監管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務、認定為(wèi)不适宜擔任相(xiàng)關職務者等行政監管措施。
第四十六條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)及其直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)違反本辦法規定從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務的(de)，中國(guó)證監會依照(zhào)本辦法進行行政處罰；法律、行政法規另有(yǒu)規定的(de)，按照(zhào)有(yǒu)關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的(de)，依法移送司法機(jī)關，追究其刑事(shì)責任。
第四十七條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)違反本辦法第二十八條的(de)規定提取管理(lǐ)費(fèi)和(hé)托管費(fèi)的(de)，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，責令暫停辦理(lǐ)相(xiàng)關業(yè)務；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，按照(zhào)有(yǒu)關規定，采取證券市(shì)場(chǎng)禁入措施。
第四十八條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)違反本辦法第三十五條第（一）項的(de)規定，利用其所管理(lǐ)、托管的(de)證券投資基金(jīn)為(wèi)特定的(de)資産委托人(rén)謀取不正當利益、進行利益輸送的(de)，依照(zhào)《證券投資基金(jīn)法》第八十九條的(de)規定處罰；資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)違反本辦法第三十五條第（一）項的(de)規定，利用其所管理(lǐ)、托管的(de)證券投資基金(jīn)之外(wài)的(de)資産為(wèi)特定的(de)資産委托人(rén)謀取不正當利益、進行利益輸送的(de)，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，責令暫停辦理(lǐ)相(xiàng)關業(yè)務；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，按照(zhào)有(yǒu)關規定，采取證券市(shì)場(chǎng)禁入措施。
第四十九條 資産管理(lǐ)人(rén)、資産托管人(rén)有(yǒu)下(xià)列情形之一的(de)，責令改正，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，責令暫停辦理(lǐ)相(xiàng)關業(yè)務；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，按照(zhào)有(yǒu)關規定，采取證券市(shì)場(chǎng)禁入措施：
（一）違反本辦法第十條的(de)規定，未經中國(guó)證監會批準，擅自(zì)從(cóng)事(shì)特定資産管理(lǐ)業(yè)務；
（二）違反本辦法第十二條的(de)規定，向不符合條件(jiàn)的(de)特定多個(gè)客戶銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃；
（三）未按照(zhào)本辦法第十四條的(de)規定将委托财産交給資産托管人(rén)托管；
（四）未按照(zhào)本辦法第十六條的(de)規定編制投資說(shuō)明(míng)書(shū)；
（五）違反本辦法第九條、第二十三條的(de)規定，超越投資範圍及投資限制進行投資；
（六）未按照(zhào)本辦法第三十二條的(de)規定公平對(duì)待所管理(lǐ)的(de)各類資産；
（七）違反本辦法第三十四條的(de)規定，投資經理(lǐ)與證券投資基金(jīn)的(de)基金(jīn)經理(lǐ)相(xiàng)互兼任；
（八）違反本辦法第三十五條第（二）項至第（十）項規定的(de)；
（九）未按照(zhào)本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的(de)規定辦理(lǐ)備案手續。
第五十條 資産委托人(rén)違反本辦法第二十九條、第三十條規定的(de)，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，單處或者并處警告、罰款。
第五十一條 為(wèi)特定資産管理(lǐ)業(yè)務出具審計(jì)報告、法律意見書(shū)等文(wén)件(jiàn)的(de)專業(yè)機(jī)構未勤勉盡責，所制作(zuò)、出具的(de)文(wén)件(jiàn)有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的(de)，責令改正，單處或并處警告、罰款；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的(de)，按照(zhào)有(yǒu)關規定，采取證券市(shì)場(chǎng)禁入措施。
第五章(zhāng) 附則
第五十二條 本辦法自(zì)2012年(nián)11月(yuè)1日(rì)起施行。《基金(jīn)管理(lǐ)公司特定客戶資産管理(lǐ)業(yè)務試點辦法》（證監會令第74号）同時(shí)廢止。
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