該規定自(zì)2012年(nián)11月(yuè)1日(rì)起施行

       第一章(zhāng) 總則

　　第一條 為(wèi)了适應證券投資基金(jīn)管理(lǐ)公司(以下(xià)簡稱基金(jīn)管理(lǐ)公司)專業(yè)化(huà)經營管理(lǐ)的(de)需要，規範證券投資基金(jīn)管理(lǐ)公司子(zǐ)公司(以下(xià)簡稱子(zǐ)公司)的(de)行為(wèi)，保護基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)及相(xiàng)關當事(shì)人(rén)的(de)合法權益，根據《證券投資基金(jīn)法》、《公司法》、《證券投資基金(jīn)管理(lǐ)公司管理(lǐ)辦法》和(hé)其他(tā)有(yǒu)關法律法規，制定本規定。

　　第二條 本規定所稱子(zǐ)公司是指依照(zhào)《公司法》設立，由基金(jīn)管理(lǐ)公司控股，經營特定客戶資産管理(lǐ)、基金(jīn)銷售以及中國(guó)證監會許可的(de)其他(tā)業(yè)務的(de)有(yǒu)限責任公司。

　　第三條 基金(jīn)管理(lǐ)公司設立子(zǐ)公司應當充分考慮自(zì)身(shēn)的(de)财務實力和(hé)管理(lǐ)能力，全面評估論證，合理(lǐ)審慎決策，不得因設立子(zǐ)公司損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)的(de)利益。

　　第四條 子(zǐ)公司的(de)設立、變更、終止以及業(yè)務活動、監督管理(lǐ)等事(shì)項，應當遵守有(yǒu)關法律法規的(de)規定。

　　第五條 中國(guó)證監會及其派出機(jī)構依照(zhào)《證券投資基金(jīn)法》、《公司法》等法律、行政法規、中國(guó)證監會的(de)規定和(hé)審慎監管原則，對(duì)子(zǐ)公司及其有(yǒu)關業(yè)務活動實施監督管理(lǐ)。

　　第六條 中國(guó)證券投資基金(jīn)業(yè)協會依據法律、行政法規、中國(guó)證監會的(de)規定和(hé)自(zì)律規則，對(duì)子(zǐ)公司及其有(yǒu)關業(yè)務活動進行自(zì)律管理(lǐ)。

       第二章(zhāng) 子(zǐ)公司的(de)設立

　　第七條 經中國(guó)證監會批準，基金(jīn)管理(lǐ)公司可以設立全資子(zǐ)公司，也可以與其他(tā)投資者共同出資設立子(zǐ)公司。

　　參股子(zǐ)公司的(de)其他(tā)投資者應當具備下(xià)列條件(jiàn)：

　　(一)在技(jì)術合作(zuò)、管理(lǐ)服務、人(rén)員(yuán)培訓或者營銷渠道(dào)等方面具備較強優勢；

　　(二)有(yǒu)助于子(zǐ)公司健全治理(lǐ)結構、提高(gāo)競争能力、促進子(zǐ)公司持續規範發展；

　　(三)最近(jìn)3年(nián)沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)受到重大行政處罰或者刑事(shì)處罰；

　　(四)沒有(yǒu)因違法違規行為(wèi)正在被監管機(jī)構調查，或者正處于整改期間(jiān)；

　　(五)具有(yǒu)良好(hǎo)的(de)社會信譽，最近(jìn)3年(nián)在金(jīn)融監管、稅務、工(gōng)商等部門以及自(zì)律管理(lǐ)、商業(yè)銀行等機(jī)構無重大不良記錄；

　　(六)中國(guó)證監會規定的(de)其他(tā)條件(jiàn)。

　　第八條 子(zǐ)公司的(de)股東不得為(wèi)其他(tā)機(jī)構或者個(gè)人(rén)代持子(zǐ)公司的(de)股權，任何機(jī)構或者個(gè)人(rén)不得委托其他(tā)機(jī)構或者個(gè)人(rén)代持子(zǐ)公司的(de)股權。

　　第九條 基金(jīn)管理(lǐ)公司設立子(zǐ)公司應當以自(zì)有(yǒu)資金(jīn)出資。子(zǐ)公司的(de)注冊資本應當不低(dī)于2000萬元人(rén)民(mín)币。

　　第十條 設立子(zǐ)公司，應當向中國(guó)證監會提交下(xià)列申請材料：

　　(一)各股東對(duì)符合參股子(zǐ)公司各項條件(jiàn)及提交申請材料真實、準确、完整、合規的(de)承諾函；

　　(二)申請報告，內(nèi)容至少包括設立子(zǐ)公司的(de)目的(de)，子(zǐ)公司的(de)名稱、經營範圍、設立方案、股東資格條件(jiàn)等，并應由股東簽字蓋章(zhāng)；

　　(三)可行性研究報告，內(nèi)容至少包括設立子(zǐ)公司的(de)必要性和(hé)可行性，股東的(de)基本情況及具備的(de)優勢條件(jiàn)，子(zǐ)公司的(de)組織管理(lǐ)架構，子(zǐ)公司的(de)業(yè)務發展規劃等；

　　(四)各股東設立子(zǐ)公司的(de)決議(yì)、決定及發起協議(yì)；

　　(五)在基金(jīn)行業(yè)任職的(de)自(zì)然人(rén)股東，其任職機(jī)構對(duì)該自(zì)然人(rén)參股子(zǐ)公司出具的(de)無異議(yì)函；

　　(六)各股東之間(jiān)的(de)關聯關系說(shuō)明(míng)及子(zǐ)公司的(de)股權結構圖；

　　(七)基金(jīn)管理(lǐ)公司防範與其子(zǐ)公司之間(jiān)出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和(hé)利益沖突的(de)制度安排；

　　(八)子(zǐ)公司拟任高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的(de)簡曆(參照(zhào)證券投資基金(jīn)行業(yè)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)任職資格申請表填寫)、身(shēn)份證明(míng)複印件(jiàn)及基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格證明(míng)文(wén)件(jiàn)複印件(jiàn)；

　　(九)子(zǐ)公司章(zhāng)程草案；

　　(十)子(zǐ)公司的(de)主要管理(lǐ)制度；

　　(十一)設立子(zǐ)公司準備情況的(de)說(shuō)明(míng)材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務人(rén)員(yuán)的(de)資格條件(jiàn)和(hé)到位情況，辦公場(chǎng)所購置、租賃及相(xiàng)關設備購置方案，工(gōng)商名稱預核準情況等；

　　(十二)基金(jīn)管理(lǐ)公司出具的(de)不與子(zǐ)公司進行損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)利益或者顯失公平的(de)關聯交易，經營行為(wèi)不與子(zǐ)公司存在利益沖突的(de)承諾函，以及其他(tā)股東對(duì)子(zǐ)公司的(de)持續規範發展提供支持的(de)安排；

　　(十三)律師(shī)事(shì)務所出具的(de)法律意見書(shū)；

　　(十四)中國(guó)證監會規定的(de)其他(tā)文(wén)件(jiàn)。

　　第十一條設立子(zǐ)公司拟開(kāi)展特定客戶資産管理(lǐ)業(yè)務、基金(jīn)銷售業(yè)務的(de)，還(hái)應當同時(shí)按照(zhào)《基金(jīn)管理(lǐ)公司特定客戶資産管理(lǐ)業(yè)務試點辦法》、《證券投資基金(jīn)銷售管理(lǐ)辦法》的(de)相(xiàng)關要求報送申請材料。

　　第十二條中國(guó)證監會依照(zhào)法律、行政法規、中國(guó)證監會的(de)規定和(hé)審慎監管原則對(duì)申請人(rén)的(de)申請進行審查，并自(zì)受理(lǐ)申請之日(rì)起60日(rì)內(nèi)作(zuò)出批準或者不予批準的(de)決定。

　　未經中國(guó)證監會批準，基金(jīn)管理(lǐ)公司不得設立或者變相(xiàng)設立子(zǐ)公司。

      第三章(zhāng) 子(zǐ)公司的(de)治理(lǐ)與運營

　　第十三條基金(jīn)管理(lǐ)公司與其子(zǐ)公司、受同一基金(jīn)管理(lǐ)公司控制的(de)子(zǐ)公司之間(jiān)不得進行損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)利益或者顯失公平的(de)關聯交易，經營行為(wèi)不得存在利益沖突。

　　第十四條基金(jīn)管理(lǐ)公司不得利用其控股地(dì)位損害子(zǐ)公司、子(zǐ)公司其他(tā)股東或者子(zǐ)公司客戶的(de)合法權益。

　　第十五條基金(jīn)管理(lǐ)公司與其子(zǐ)公司、受同一基金(jīn)管理(lǐ)公司控制的(de)子(zǐ)公司之間(jiān)應當建立有(yǒu)效的(de)風(fēng)險隔離牆制度，防止可能出現(xiàn)的(de)風(fēng)險傳遞和(hé)利益沖突。

　　第十六條基金(jīn)管理(lǐ)公司應當根據自(zì)身(shēn)發展戰略，合理(lǐ)确定子(zǐ)公司的(de)發展方向和(hé)經營計(jì)劃。

　　基金(jīn)管理(lǐ)公司應當指定相(xiàng)應職能部門，定期評估子(zǐ)公司發展方向和(hé)經營計(jì)劃的(de)執行情況。

　　第十七條在維護子(zǐ)公司獨立法人(rén)經營自(zì)主權的(de)前提下(xià)，基金(jīn)管理(lǐ)公司應當加強與子(zǐ)公司的(de)業(yè)務協同和(hé)資源共享，建立覆蓋整體(tǐ)的(de)風(fēng)險管理(lǐ)和(hé)內(nèi)部審計(jì)體(tǐ)系，提高(gāo)整體(tǐ)運營效率和(hé)風(fēng)險防範能力。

　　第十八條基金(jīn)管理(lǐ)公司應當根據整體(tǐ)發展戰略和(hé)子(zǐ)公司經營需求，按照(zhào)合規、精簡、高(gāo)效的(de)原則，指導子(zǐ)公司建立健全治理(lǐ)結構。

　　第十九條基金(jīn)管理(lǐ)公司可以依照(zhào)有(yǒu)關規定或者合同的(de)約定，為(wèi)子(zǐ)公司的(de)研究、風(fēng)險控制、監察稽核、人(rén)力資源管理(lǐ)、信息技(jì)術和(hé)運營服務等方面提供支持和(hé)服務。

　　第二十條基金(jīn)管理(lǐ)公司應當建立關聯交易管理(lǐ)制度，規範與子(zǐ)公司間(jiān)的(de)關聯交易行為(wèi)。發生(shēng)關聯交易的(de)，應當履行必要的(de)內(nèi)部程序并在基金(jīn)招募說(shuō)明(míng)書(shū)、基金(jīn)合同、基金(jīn)年(nián)度報告、基金(jīn)半年(nián)度報告、基金(jīn)季度報告、基金(jīn)管理(lǐ)公司年(nián)度報告以及監察稽核年(nián)度報告等相(xiàng)關文(wén)件(jiàn)中及時(shí)進行詳細披露。

　　第二十一條基金(jīn)管理(lǐ)公司管理(lǐ)的(de)投資組合與子(zǐ)公司管理(lǐ)的(de)投資組合之間(jiān)，不得違反有(yǒu)關規定進行交易。

　　第二十二條基金(jīn)管理(lǐ)公司應當對(duì)外(wài)公開(kāi)披露其董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)以及其他(tā)從(cóng)業(yè)人(rén)員(yuán)參股子(zǐ)公司、在子(zǐ)公司兼任職務或者領薪的(de)情況，并在基金(jīn)管理(lǐ)公司年(nián)度報告、監察稽核年(nián)度報告中詳細說(shuō)明(míng)。

　　第二十三條子(zǐ)公司應當按照(zhào)《公司法》等法律、行政法規和(hé)中國(guó)證監會的(de)規定，建立科(kē)學完善的(de)公司治理(lǐ)，實施有(yǒu)效的(de)風(fēng)險管理(lǐ)和(hé)內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規範有(yǒu)序運作(zuò)。

　　第二十四條子(zǐ)公司應當參照(zhào)《基金(jīn)行業(yè)人(rén)員(yuán)離任審計(jì)及審查報告內(nèi)容準則》的(de)要求，建立對(duì)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)投資經理(lǐ)的(de)離任審計(jì)或者離任審查制度。

　　第二十五條子(zǐ)公司的(de)董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)以及其他(tā)從(cóng)業(yè)人(rén)員(yuán)應當遵守法律法規，恪守職業(yè)道(dào)德和(hé)行為(wèi)規範，履行誠實守信、謹慎勤勉的(de)義務，維護客戶利益和(hé)公司資産安全，不得從(cóng)事(shì)損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)、其他(tā)客戶以及基金(jīn)管理(lǐ)公司利益的(de)活動。

　　在有(yǒu)效防範利益沖突和(hé)利益輸送的(de)前提下(xià)，基金(jīn)管理(lǐ)公司、子(zǐ)公司及其相(xiàng)關從(cóng)業(yè)人(rén)員(yuán)可以投資本公司管理(lǐ)的(de)資産管理(lǐ)計(jì)劃，與資産委托人(rén)共擔風(fēng)險、共享收益，并應自(zì)投資之日(rì)起5個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)向中國(guó)證監會申報所投資資産管理(lǐ)計(jì)劃的(de)名稱、時(shí)間(jiān)、價格、數額等信息。

　　第二十六條子(zǐ)公司不得直接或者間(jiān)接持有(yǒu)基金(jīn)管理(lǐ)公司、受同一基金(jīn)管理(lǐ)公司控股的(de)其他(tā)子(zǐ)公司的(de)股權，或者以其他(tā)方式向基金(jīn)管理(lǐ)公司、受同一基金(jīn)管理(lǐ)公司控股的(de)其他(tā)子(zǐ)公司投資。

　　第二十七條子(zǐ)公司有(yǒu)下(xià)列情形之一的(de)，應當停止辦理(lǐ)新的(de)特定客戶資産管理(lǐ)、基金(jīn)銷售等業(yè)務，并依法妥善處理(lǐ)客戶資産：

　　(一)基金(jīn)管理(lǐ)公司所持子(zǐ)公司股權被司法機(jī)關采取訴訟保全等措施；

　　(二)基金(jīn)管理(lǐ)公司被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監管措施或者進入破産清算(suàn)程序；

　　(三)對(duì)子(zǐ)公司運作(zuò)産生(shēng)重大不良影響的(de)其他(tā)事(shì)項。

      第四章(zhāng) 監督檢查

　　第二十八條子(zǐ)公司設立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的(de)，中國(guó)證監會不予受理(lǐ)；已經受理(lǐ)的(de)，不予批準。

　　第二十九條中國(guó)證監會可以對(duì)子(zǐ)公司的(de)公司治理(lǐ)、內(nèi)部控制、經營運作(zuò)、風(fēng)險狀況以及相(xiàng)關業(yè)務活動，進行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和(hé)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第三十條子(zǐ)公司變更下(xià)列重大事(shì)項，應當在事(shì)前向中國(guó)證監會和(hé)基金(jīn)管理(lǐ)公司所在地(dì)中國(guó)證監會派出機(jī)構報告：

　　(一)基金(jīn)管理(lǐ)公司轉讓所持有(yǒu)的(de)子(zǐ)公司股權；

　　(二)變更持股25%以上(shàng)的(de)股東；

　　(三)變更經營範圍；

　　(四)公司合并、分立或者解散；

　　(五)中國(guó)證監會規定的(de)其他(tā)重大事(shì)項。

　　第三十一條子(zǐ)公司發生(shēng)下(xià)列情形之一的(de)，應當自(zì)發生(shēng)之日(rì)起5日(rì)內(nèi)向中國(guó)證監會和(hé)基金(jīn)管理(lǐ)公司所在地(dì)中國(guó)證監會派出機(jī)構報告：

　　(一)變更名稱、住所；

　　(二)變更持股25%以下(xià)的(de)股東；

　　(三)變更注冊資本或者股東出資比例；

　　(四)變更董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)投資經理(lǐ)；

　　(五)修改公司章(zhāng)程；

　　(六)以固有(yǒu)資金(jīn)對(duì)外(wài)投資；

　　(七)發生(shēng)重大關聯交易；

　　(八)公司财務狀況發生(shēng)重大不利變化(huà)；

　　(九)公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；

　　(十)對(duì)公司經營産生(shēng)重大影響的(de)其他(tā)事(shì)項。

　　第三十二條基金(jīn)管理(lǐ)公司向中國(guó)證監會和(hé)基金(jīn)管理(lǐ)公司所在地(dì)中國(guó)證監會派出機(jī)構報送的(de)公司年(nián)度報告、內(nèi)部控制評價報告、監察稽核季度報告、監察稽核年(nián)度報告、财務報表等資料，應當包含子(zǐ)公司的(de)有(yǒu)關情況，必要時(shí)應當單獨報送反映子(zǐ)公司治理(lǐ)結構、內(nèi)部控制、業(yè)務運營、财務狀況等情況的(de)資料。

　　第三十三條因子(zǐ)公司經營而發生(shēng)影響或者可能影響基金(jīn)管理(lǐ)公司經營管理(lǐ)、财務狀況、風(fēng)險控制或者客戶資産安全的(de)重大事(shì)件(jiàn)的(de)，基金(jīn)管理(lǐ)公司應當立即向中國(guó)證監會和(hé)基金(jīn)管理(lǐ)公司所在地(dì)中國(guó)證監會派出機(jī)構報送臨時(shí)報告。

　　第三十四條違反本規定，有(yǒu)下(xià)列情形之一的(de)，中國(guó)證監會責令改正，并可以對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)，采取監管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務、認定為(wèi)不适宜擔任相(xiàng)關職務者等行政監管措施：

　　(一)設立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；

　　(二)委托他(tā)人(rén)或者接受他(tā)人(rén)委托持有(yǒu)子(zǐ)公司的(de)股權；

　　(三)子(zǐ)公司違反本規定第十三條的(de)要求，經營存在利益沖突的(de)業(yè)務，進行損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)利益或者顯失公平的(de)關聯交易；

　　(四)子(zǐ)公司未按照(zhào)本規定第三十條、第三十一條的(de)要求及時(shí)報告有(yǒu)關事(shì)項；

　　(五)子(zǐ)公司從(cóng)事(shì)損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)、其他(tā)客戶以及基金(jīn)管理(lǐ)公司利益的(de)活動；

　　(六)子(zǐ)公司違反勤勉盡責義務或者規避監管的(de)其他(tā)行為(wèi)。

　　第三十五條子(zǐ)公司及其從(cóng)業(yè)人(rén)員(yuán)違反法律、行政法規、中國(guó)證監會的(de)規定，依法應予行政處罰的(de)，依照(zhào)有(yǒu)關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的(de)，依法移送司法機(jī)關，追究刑事(shì)責任。

　　第三十六條子(zǐ)公司違法經營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危及市(shì)場(chǎng)秩序、損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)及其他(tā)客戶利益的(de)，中國(guó)證監會可以采取暫停子(zǐ)公司業(yè)務或責令基金(jīn)管理(lǐ)公司清理(lǐ)、撤銷子(zǐ)公司等行政監管措施。

　　第三十七條有(yǒu)下(xià)列情形之一，中國(guó)證監會責令基金(jīn)管理(lǐ)公司限期整改，整改期間(jiān)暫停受理(lǐ)及審核該公司基金(jīn)産品募集申請或者其他(tā)業(yè)務申請，并可以對(duì)負有(yǒu)責任的(de)董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)以及直接責任人(rén)員(yuán)采取監管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務、認定為(wèi)不适宜擔任相(xiàng)關職務者等行政監管措施：

　　(一)未經中國(guó)證監會批準，擅自(zì)設立子(zǐ)公司；

　　(二)未經事(shì)前向中國(guó)證監會報告，擅自(zì)處置子(zǐ)公司股權；

　　(三)違反本規定第十三條的(de)要求，經營存在利益沖突的(de)業(yè)務，進行損害基金(jīn)份額持有(yǒu)人(rén)利益或者顯失公平的(de)關聯交易；

　　(四)未按照(zhào)本規定第二十條的(de)要求披露關聯交易；

　　(五)違反本規定第二十一條進行交易；

　　(六)未按照(zhào)本規定第二十二條披露和(hé)報告其董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)以及其他(tā)從(cóng)業(yè)人(rén)員(yuán)參股子(zǐ)公司、在子(zǐ)公司任職或者領薪的(de)情況；

　　(七)未按照(zhào)本規定第三十二條、第三十三條的(de)要求報送有(yǒu)關材料，或者報送的(de)材料存在虛假記載、重大遺漏；

　　(八)子(zǐ)公司出現(xiàn)本規定第三十四條、第三十五條和(hé)第三十六條所列違規行為(wèi)；

　　(九)怠于對(duì)子(zǐ)公司的(de)管理(lǐ)，導緻子(zǐ)公司的(de)治理(lǐ)和(hé)運營不合規或者出現(xiàn)較大風(fēng)險的(de)其他(tā)情形。

　　第三十八條基金(jīn)管理(lǐ)公司通(tōng)過受讓、認購股權等方式控股子(zǐ)公司的(de)，适用本規定。

　　基金(jīn)管理(lǐ)公司在境外(wài)設立子(zǐ)公司的(de)，按照(zhào)相(xiàng)關規定執行。

　　第三十九條 本規定自(zì)2012年(nián)11月(yuè)1日(rì)起施行。